Şirket için hukuki risk incelemesi nasıl hazırlanır?

Süreci bir bakışta görün

1. 1Soruyu tanımla

   şirket veya ticari işletme dosyası içinde hangi sonucu istediğinizi yazın.

2. 2Belgeyi eşleştir

   Her iddianın dayandığı tarihli kaydı bulun.

3. 3Süreyi kontrol et

   Tebliğ, fesih, ödeme veya öğrenme tarihini ayırın.

4. 4Yolu seç

   Başvuru, arabuluculuk veya dava seçimini somut dosyada değerlendirin.

Birbirine karıştırılmaması gerekenler

Kısa cevap: Şirket için hukuki risk incelemesi nasıl hazırlanır?

Şirketler için hukuki uyum, tek seferlik belge hazırlamak değil; riskleri kaynağında belirleyen, sorumluyu ve kontrol tarihini gösteren, ihlal olduğunda iz bırakan sürekli bir süreçtir. Uyum programı şirketin sektörüne, büyüklüğüne ve veri/işlem hacmine göre tasarlanmalıdır.\n\nBu ilk cevap arama niyetini karşılayan başlangıç özetidir; somut olayda kapsam, belge, süre ve görev koşulları ayrıca kontrol edilmelidir.

Kapsamı ve sınırları baştan belirleyin

Politika yazmak ile politikanın uygulanması, eğitim verilmesi ve kanıtlanması farklıdır. KVKK, iş sağlığı ve güvenliği, iş hukuku, sözleşme, rekabet, vergi ve fikri mülkiyet riskleri tek bir kontrol listesine indirgenmemelidir.\n\nBu rehber şirket veya ticari işletme dosyası için genel dosya hazırlığı sağlar. Özel kanun, sözleşme, yabancılık unsuru veya devam eden yargılama varsa dosya incelemesi gerekir.

Şartlar ve kontrol kriterleri

1. Tüzel kişilik, imza yetkisi ve temsil şekli doğrulanmalı.\n2. Sözleşme, fatura, teslim, ödeme ve yönetim kararları kronolojik tutulmalı.\n3. Şirket borcu ile ortak/yönetici kişisel sorumluluğu ayrılmalı.\n4. Arabuluculuk, ticari defter, vergi, KVKK ve sektör kuralları kontrol edilmeli.\n\nBu kriterler birlikte kontrol edilmelidir; bir belgenin bulunması diğer şartların da oluştuğu anlamına gelmez.

Adım adım ne yapmalısınız?

1. Güncel ticaret sicili, imza yetkisi ve sözleşme eklerini alın.\n2. Teklif–sipariş–teslim–fatura–ödeme zincirini eşleştirin.\n3. Riskleri sözleşme, operasyon, insan, veri, vergi ve uyuşmazlık diye sınıflandırın.\n4. Yönetici/ortağın hangi sıfatla işlem yaptığını belgeleyin.\n5. Başvuru veya takip öncesinde yetki ve süre kontrolü yapın.

Süreler ve kritik tarihler

Ticari defter, fatura, temerrüt, arabuluculuk ve dava süreleri aynı başlangıca sahip değildir. Kesin tarih için işlem türü ve tebliğ belgesi görülmelidir.\n\nDİKKAT: Süreli bir tebligat, fesih, ödeme emri, resmî bildirim veya başvuru kaydı varsa bu sayfadaki genel açıklamayı bekleme gerekçesi yapmayın.

Somut senaryo ile düşünün

Şirket birçok politika imzalamış fakat çalışan erişimleri ve tedarikçi sözleşmeleri düzenli kontrol edilmemiş olsun. Uyum belgesinin bulunması, fiilî ihlal riskinin ortadan kalktığını göstermez.\n\nBu senaryo yalnız düşünme biçimini göstermek içindir. Gerçek dosyada karşı tarafın iddiaları, ek belgeler ve usul işlemleri ayrıca incelenir.

Hangi belgeleri hazırlamalısınız?

1. Risk envanteri ve politika seti\n2. Sözleşme/tedarikçi kayıtları\n3. Eğitim ve erişim logları\n4. İhlal, denetim ve düzeltici faaliyet kayıtları\n\nBelgelerin asıllarını değiştirmeyin; çalışma kopyalarını tarih ve kaynak bilgisiyle düzenleyin.

En sık yapılan hatalar

En kritik hata: İmzalı politika dosyasını, uygulama ve denetim kanıtı olmadan yeterli uyum programı kabul etmek.\n\nAyrıca karşı tarafın sıfatını doğrulamadan işlem yapmak, belgenin tamamı yerine kırpılmış ekran görüntüsüne dayanmak ve süreli evrakı yalnız telefonla takip etmek hak kaybı yaratabilir.

Sonraki adım ve sorumluluk reddi

Dosyanızı kısa olay özeti, tarih çizelgesi ve belge listesiyle hazırlayın. Somut durumunuza ilişkin hukuki değerlendirme ve randevu için Mertcan Turan Hukuk ve Danışmanlık Ofisi ile iletişime geçebilirsiniz.\n\nBu içerik genel bilgilendirme amacıyla hazırlanmıştır; hukuki görüş, dava sonucu veya başarı garantisi değildir. Her olayın tarafları, belgeleri, süreleri ve güncel mevzuatı farklı olabilir. İşlem yapmadan önce yetkin bir avukattan somut dosya incelemesi almanız önerilir.